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益民基金未及时披露董事长、董事变动 原总经理领罚单

2022-08-12 滚动新闻
中新经纬8月12日电 (薛宇飞 实习生 吴澳)11日,中国证监会北京监管局发布了一则行政处罚决定书,处罚对象为时任益民基金管理有限公司(下称益民基金)总经理康健。北京监管局综合康健的违法事实,对其给予警告,合……

中新经纬8月12日电 (薛宇飞 实习生 吴澳)11日,中国证监会北京监管局发布了一则行政处罚决定书,处罚对象为时任益民基金管理有限公司(下称益民基金)总经理康健。北京监管局综合康健的违法事实,对其给予警告,合计并处6万元罚款。

行政处罚决定书显示,经查明,2018年8月4日益民基金召开2018年第一次股东会,选举纪小龙、窦仁政、刘影、康健、梁雪青、徐经长、李萍7人为公司第三届董事会董事,其中康健、窦仁政、徐经长以及李萍4人为新任董事。该次股东会后,益民基金董事变更超过董事总人数的百分之五十。同日,益民基金召开第三届董事会第一次会议,选举纪小龙担任公司第三届董事会董事长,原董事长翁振杰不再担任公司董事长。

根据《信披办法》第二十三条的规定,益民基金应当在两日内编制临时报告书,公告上述董事长变动及超过百分之五十董事变更事项,但益民基金未在规定期限内履行信息披露义务。根据《高管办法》第三十九条第一款的规定,益民基金应当自原董事长翁振杰离任之日起30个工作日内将审计报告报送中国证监会,但益民基金未在规定期限内履行报告义务。

上述处罚决定书认为,康健时任益民基金总经理,全面负责公司工作,未勤勉尽责,是上述违法行为直接负责的主管人员。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《基金法》第一百三十一条、《高管办法》第四十五条第(一)项的规定,北京证监局决定:一、关于益民基金未及时披露董事长变动及超过百分之五十董事变更事项,对康健给予警告,并处五万元罚款。二、关于益民基金未及时报送董事长离任审计报告事项,对康健给予警告,并处一万元罚款。综合上述两项违法事实,北京证监局对康某给予警告,合计并处六万元罚款。

在今年8月2日,也是因为上述两项违法事实,北京监管局已经对益民基金给予警告,合计处以十六万元罚款。2021年12月30日,康健因个人原因辞去益民基金总经理一职。

公开资料显示,益民基金成立于2005年12月,虽已经成立17年,但规模并不大,截至今年二季度末,公司管理规模仅为11.83亿元。目前,该公司仅有赵若琼1名基金经理,共有6只基金产品,据公司官网,这6只基金产品今年以来的收益率均为负数。天眼查数据显示,益民基金的大股东为重庆国际信托,持股65%。(更多报道线索,请联系本文作者薛宇飞:xueyufei@chinanews.com.cn)(中新经纬APP)

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